广东证监局针对广东科德投资顾问有限公司（以下简称“科德投顾”）及其控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司的违规行为，依法作出暂停新增客户6个月的监管决定，此次暂停新增客户措施，旨在促使该公司及其控股股东改正违规,规范经营。
经调查，科德投顾存在内控体系不规范、未及时报告重大变更、员工违规兼职、向未签约客户提供投资建议、未开展适当性自查等多方面问题，这些问题均与控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司存在股权代持、不当干预科德投顾正常经营有关。
针对上述违规行为，广东证监局责令科德投顾进行整改，并暂停其新增客户6个月，对科德投顾控股股东相关负责人进行了监管谈话，要求其承担相应责任，这一系列监管措施，旨在维护市场秩序,保护投资者合法权益。
